導(dǎo)讀：
證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法
1、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則。
2、為了加強(qiáng)對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
3、其中，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第六項規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。
4、《證券投資基金銷售管理辦法》第一章 總則第一條 為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
作為投資者如何查詢私募基金產(chǎn)品的備案?
1、首先，點擊中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)網(wǎng)頁鏈接進(jìn)入官網(wǎng)。然后點擊信息公示一欄。里面分為幾個類查詢。再點擊私募基金管理人公示。還有查詢相應(yīng)私募公司。關(guān)鍵字查詢和分類查詢都可以。最后查詢管理人管理產(chǎn)品。
2、在備案管理頁面，你可以選擇按照私募基金管理人、私募基金產(chǎn)品或其他關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，并進(jìn)行查詢。在搜索結(jié)果中，選擇你感興趣的私募基金產(chǎn)品或管理人。
3、首先，打開中國基金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站，并在網(wǎng)站的搜索欄或者私募基金專欄中找到私募基金查詢或類似的選項。然后，輸入想要查詢的私募基金的名稱或備案號，點擊查詢按鈕即可。
4、前往中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）的官方網(wǎng)站（）。在網(wǎng)站上的導(dǎo)航菜單中，選擇“私募基金”或“備案管理”等相關(guān)選項。在備案管理頁面，使用備案編碼、私募基金管理人名稱、私募基金產(chǎn)品名稱等關(guān)鍵詞進(jìn)行查詢。
私募基金管理人登記和備案管理辦法
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
或者有2—3年的投資經(jīng)驗人員；驗資報告；資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表；公章私募基金管理人登記備案流程私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
在私募投資基金管理人登記上：《辦法》要求私募投資基金管 理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募投資基金管理人在進(jìn)行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。
金融行業(yè)自律組織有哪些?
1、金融行業(yè)自律組織包括：中國銀行業(yè)協(xié)會，中國銀行業(yè)協(xié)會是我國銀行業(yè)自律組織，是全國性非營利社會團(tuán)體。
2、證券業(yè)協(xié)會是由證券公司和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)組成的行業(yè)自律組織。主要任務(wù)是監(jiān)督和管理證券業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。
3、互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會，全稱為中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會（NATIONAL INTERNET FINANCE ASSOCIATION OF CHINA，簡稱NIFA），是由中國人民銀行會同銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會等國家有關(guān)部委組織建立的國家級互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)自律組織。
4、中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會是一個國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，由中國人民銀行會同銀監(jiān)會、、保監(jiān)會等國家有關(guān)部委組織建立的國家級互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)自律組織。英文名稱NATIONALINTERNETFINANCEASSOCIATIONOFCHINA，英文縮寫NIFA。
5、中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會：國家級互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)自律組織。芝麻信用：引入了電商交易數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)金融數(shù)據(jù)及公共機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)、以及合作伙伴數(shù)據(jù)，提出了芝麻信用分的概念。